近年來，江西深入貫徹黨中央關(guān)于“堅(jiān)持受賄行賄一起查”的重大決策部署，查處了一批有影響的行賄案件，堅(jiān)決斬斷“圍獵”與甘于被“圍獵”利益鏈，堅(jiān)決破除權(quán)錢交易的關(guān)系網(wǎng)，努力推動實(shí)現(xiàn)對腐敗問題標(biāo)本兼治、系統(tǒng)施治。日前，江西省紀(jì)委省監(jiān)委、省高級人民法院和省人民檢察院以通知形式首次聯(lián)合印發(fā)了4起行賄犯罪典型案例。

通知要求，全省各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步提高政治站位，深刻認(rèn)識反腐敗斗爭的長期性、復(fù)雜性、艱巨性，堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍不動搖，高度重視查辦行賄犯罪，突出打擊重點(diǎn)，堅(jiān)定不移深化反腐敗斗爭，推動反腐敗治理取得更大成效，為奮力譜寫中國式現(xiàn)代化江西篇章提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

這4起行賄典型案件具體為：

李某某行賄、妨害作證案

【關(guān)鍵詞】

多次行賄  巨額行賄  行賄累犯  互涉案件  追贓挽損

【要 旨】

深刻把握行賄問題的政治危害，突出打擊重點(diǎn)，依法嚴(yán)懲多次行賄、巨額行賄、向多人行賄等危害一方政治生態(tài)的行賄犯罪，形成工作合力。準(zhǔn)確把握單位行賄和自然人行賄的區(qū)別與聯(lián)系，依法認(rèn)定累犯、坦白、退繳等情節(jié)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)政策，精準(zhǔn)打擊犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)在互涉案件中承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé)，檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化并案審查起訴，審判機(jī)關(guān)堅(jiān)持證據(jù)裁判依法認(rèn)定，確保案件辦理整體質(zhì)效。

【基本案情】

被告人李某某，男，1967年12月出生，漢族，江西省某集團(tuán)有限公司等多家公司實(shí)際控制人。曾因犯行賄罪于2000年12月18日被判處有期徒刑一年零六個月。

（一）行賄罪

2004年至2019年，李某某為在承接工程項(xiàng)目、獲取銀行貸款等方面謀取不正當(dāng)利益，先后多次給予萬某、黃某某、陳某某、徐某某等4名國家工作人員財物，共計(jì)折合人民幣1712.961712萬元（幣種下同）。

（二）妨害作證罪

2019年7月25日，公安機(jī)關(guān)對熊某某被非法拘禁一事立案偵查。李某某為幫助涉案人員陳某某，指使他人向公安機(jī)關(guān)提供虛假證言，使得陳某某逃避刑事責(zé)任追究。

經(jīng)依法指定管轄，李某某涉嫌行賄罪由江西省監(jiān)察委員會組織、指導(dǎo)江西省高安市監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，涉嫌妨害作證罪由江西省金溪縣公安局偵查終結(jié)，于2022年12月24日分別移送金溪縣人民檢察院審查起訴。2023年1月20日，金溪縣人民檢察院以李某某涉嫌行賄罪、妨害作證罪提起公訴。同年6月7日，李某某因犯行賄罪被判處有期徒刑十年二個月，并處罰金一百萬元；因犯妨害作證罪被判處拘役五個月；決定執(zhí)行有期徒刑十年二個月，并處罰金一百萬元。

【履職情況】

（一）充分運(yùn)用監(jiān)檢會商機(jī)制，精準(zhǔn)打擊行賄犯罪

提前介入階段，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)共同會商，進(jìn)行充分論證，就調(diào)查取證方向、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)充分溝通，精準(zhǔn)打擊行賄犯罪。一是讓以借為名大搞權(quán)錢交易的行受賄犯罪無所遁形。在李某某向時任某市銀行股份有限公司副行長黃某某行賄1003萬元犯罪事實(shí)中，其中1000萬元是黃某某以其子回國創(chuàng)業(yè)缺少資金為由向李某某提出的借款。兩年后李某某暗示黃某某歸還1000萬元，黃某某未予回應(yīng)，此后雙方未再提及該筆1000萬元事宜。針對上述具有實(shí)際借款用途且具有催還情節(jié)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)圍繞黃某某利用職務(wù)便利為李某某謀取不正當(dāng)利益、雙方未簽訂借款合同也未約定利息及還款時間、黃某某及其子均具有還款能力而未還款、雙方具有行受賄的主觀故意等方面強(qiáng)化證據(jù)，夯實(shí)了以借為名行權(quán)錢交易之實(shí)，依法認(rèn)定行賄1000萬元。二是揭示以人情往來為表象的行賄犯罪本質(zhì)。本案中行賄方式采取在傳統(tǒng)節(jié)日、紅白喜事、住院探病、旅游消費(fèi)方面以細(xì)水長流的方式送錢送物，事前聯(lián)絡(luò)感情，待時機(jī)成熟再提出具體請托事項(xiàng)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)充分研討，達(dá)成共識，針對“謀取不正當(dāng)利益”從手段違法和利益關(guān)聯(lián)性兩方面夯實(shí)證據(jù)。

（二）注重審查行賄犯罪主體，準(zhǔn)確把握案件定性

本案中，李某某使用實(shí)際控制公司的錢款行賄，行賄所得利益由公司獲得，在案件性質(zhì)認(rèn)定上存在個人行賄還是單位行賄的分歧。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查階段緊緊圍繞行賄款來源、行賄意志體現(xiàn)、利益歸屬等重點(diǎn)取證，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。鑒于行賄資金主要來自李某某自有資金及個人向?qū)嶋H控制公司的借款，公司法定代表人及高管對借款用途均不知情；行賄主觀故意是李某某產(chǎn)生，沒有通過單位集體決策形成單位意志，事后也未征得股東同意；部分所獲利益雖為李某某實(shí)際控制的數(shù)家公司獲得，但上述公司之間人格獨(dú)立、財產(chǎn)獨(dú)立，提供行賄資金的公司與獲利公司并不一致，不符合單位犯罪中犯罪主體與獲利主體一致的條件，本質(zhì)上看，利益完全歸屬于李某某個人。監(jiān)察機(jī)關(guān)以行賄罪向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)認(rèn)真審查，綜合全案證據(jù)，依法以行賄罪對李某某提起公訴。

（三）強(qiáng)化協(xié)作配合，依法辦理互涉案件

李某某先后因涉嫌行賄罪、偽證罪被監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)調(diào)查、偵查，為保證案件銜接順暢，監(jiān)察機(jī)關(guān)充分履行組織協(xié)調(diào)職責(zé)，在案件辦理過程中積極協(xié)調(diào)調(diào)查和偵查工作進(jìn)度，溝通關(guān)聯(lián)證據(jù)收集情況、案件移送時間，辦案機(jī)關(guān)提前會商確定審查起訴、審判管轄單位，確保互涉案件后續(xù)刑事訴訟順利進(jìn)行。一是在指定管轄方面，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)察機(jī)關(guān)建議，就李某某行賄罪、偽證罪的案件指定管轄一并商審判機(jī)關(guān)意見，確定交由金溪縣檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)審查起訴和審判。二是在留置與刑事強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)換方面，做好提前溝通，監(jiān)察機(jī)關(guān)依法解除留置措施后公安機(jī)關(guān)即依法對其采取刑事強(qiáng)制措施，檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段妥善處理強(qiáng)制措施的銜接。三是在罪名認(rèn)定方面，監(jiān)察機(jī)關(guān)組織梳理互涉案件交織點(diǎn)、取證共通點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)經(jīng)研究達(dá)成共識，檢察機(jī)關(guān)變更偽證罪，以妨害作證罪對李某某批準(zhǔn)逮捕和提起公訴。四是在審判方面，審判機(jī)關(guān)在庭前會議中組織控辯雙方就管轄權(quán)、非法證據(jù)排除、申請回避等程序性問題達(dá)成一致，確定了法庭調(diào)查的順序、重點(diǎn)及舉證、質(zhì)證方式；在庭審過程中，引導(dǎo)控辯雙方圍繞庭前會議歸納的爭議焦點(diǎn)進(jìn)行舉證、質(zhì)證及辯論，充分保障李某某及辯護(hù)人的各項(xiàng)訴訟權(quán)利。

【典型意義】

（一）持續(xù)深化受賄行賄一起查，嚴(yán)厲打擊多次行賄、巨額行賄、向多人行賄等嚴(yán)重危害政治生態(tài)的行賄犯罪

李某某曾因犯行賄罪被追究刑事責(zé)任，刑滿釋放后仍處心積慮拉攏腐蝕領(lǐng)導(dǎo)干部，向多名國家工作人員行賄，行賄次數(shù)多、時間跨度長，是行賄“老運(yùn)動員”，嚴(yán)重破壞江西政商環(huán)境。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)深刻認(rèn)識到其行賄行為的嚴(yán)重危害性，同向發(fā)力、協(xié)作配合，抓住懲治重點(diǎn)，依法予以嚴(yán)懲，切實(shí)斬斷“圍獵”與甘于“被圍獵”利益鏈，鏟除腐敗滋生土壤，推動構(gòu)建公正公平的營商環(huán)境和風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

（二）加強(qiáng)銜接協(xié)作，有效提升打擊行賄犯罪質(zhì)效

監(jiān)察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)聯(lián)動，通過商請檢察機(jī)關(guān)提前介入、重大問題咨詢論證研討等措施，加強(qiáng)工作銜接，夯實(shí)證據(jù)基石。提前介入階段即密切關(guān)注證據(jù)情況，及時明確案件取證方向，針對性提出完善證據(jù)意見，保證有效指控行賄犯罪。同時，為主調(diào)查的監(jiān)察機(jī)關(guān)承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé)，統(tǒng)籌調(diào)查和偵查工作進(jìn)度、協(xié)調(diào)調(diào)查留置措施和刑事強(qiáng)制措施的銜接適用，提前會商確定審查起訴、審判管轄單位等重要事項(xiàng)，確保互涉案件司法程序順利進(jìn)行，做到調(diào)查優(yōu)先、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同并進(jìn)、提升質(zhì)效。

（三）加強(qiáng)對行賄犯罪問題研究，確保罰當(dāng)其罪

監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，從行賄款來源、意志體現(xiàn)、利益歸屬等方面準(zhǔn)確把握個人行賄與單位行賄界限，尤其注重審核單位犯罪中犯罪主體與獲利主體一致的要求，依法認(rèn)定為個人行賄。同時，準(zhǔn)確認(rèn)定以借款為名行權(quán)錢交易之實(shí)的行賄犯罪以及打著人情往來的幌子掩蓋行賄犯罪的行為，并結(jié)合行賄人具有累犯、巨額行賄、多次行賄、向多人行賄等從重情節(jié)，以及具有坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰等從輕情節(jié)，按照寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法予以審查、判決。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百零七條、第三百八十九條、第三百九十條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十四條、第四十五條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條

最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十二條

胡某某受賄、行賄案

【關(guān)鍵詞】

受賄行賄一起查  公職人員行賄  組織人事領(lǐng)域  數(shù)罪并罰

【要 旨】

對于公職人員以人情往來等名義給予上級領(lǐng)導(dǎo)財物的行為，要準(zhǔn)確區(qū)分是一般人情往來還是行受賄犯罪。對公職人員通過行賄謀取職務(wù)調(diào)整、晉升的，要依法從嚴(yán)懲處，匡正選人用人良好風(fēng)氣，從源頭上營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

【基本案情】

被告人胡某某，男，1966年12月出生，漢族，江西省某縣委原書記、二級巡視員。

（一）受賄罪

2006年至2019年，胡某某利用職務(wù)上的便利，在工程承攬、土地出讓、職務(wù)晉升等事項(xiàng)上為他人謀取利益，非法收受周某某等19人財物共計(jì)1414萬元。

（二）行賄罪

2008年7月，經(jīng)某市委書記顏某某（已判決）推薦，胡某某由副縣級干部提拔為正縣級干部。為晉升二級巡視員，2019年10月胡某某請托顏某某提供幫助。2020年4月，在顏某某幫助下，胡某某晉升為二級巡視員。2010年至2019年，為得到和感謝顏某某在職務(wù)晉升方面給予的關(guān)照，胡某某先后14次送給顏某某錢款共計(jì)60萬元。

胡某某受賄、行賄案由江西省監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，經(jīng)江西省人民檢察院指定管轄，吉安市人民檢察院提起公訴。2021年11月，吉安市中級人民法院以受賄罪判處胡某某有期徒刑九年六個月，并處罰金一百萬元；以行賄罪判處胡某某有期徒刑四年，并處罰金二十萬元；決定執(zhí)行有期徒刑十一年六個月，并處罰金一百二十萬元。

【履職情況】

（一）重點(diǎn)查處組織人事領(lǐng)域行賄，營造風(fēng)清氣正選人用人政治生態(tài)

監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)按照《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》要求，堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍，嚴(yán)肅懲治公職人員行賄。對胡某某通過行賄獲取職務(wù)晉升的問題緊盯不放、嚴(yán)肅查處，依法追究其刑事責(zé)任，釋放對選人用人不正之風(fēng)“零容忍”的強(qiáng)烈信號，營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

（二）全面細(xì)致調(diào)查取證，準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪數(shù)額

胡某某除在請托職務(wù)提拔時直接向顏某某行賄20萬元外，剩余40萬元行賄事實(shí)發(fā)生在春節(jié)、顏某某生日及紅白喜事等時間節(jié)點(diǎn)，以人情往來的名義加以掩蓋，行賄時間跨度長、次數(shù)多，給行賄事實(shí)及金額的認(rèn)定帶來較大困難。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)密切協(xié)作，牢牢把握行受賄犯罪權(quán)錢交易的本質(zhì)特征，從雙方關(guān)系、所送錢款數(shù)額、是否屬于正常人情往來，以及是否謀取不正當(dāng)利益等角度收集證據(jù)、論證分析，查明胡某某送錢主觀目的是與顏某某維系感情以謀取職務(wù)晉升，且數(shù)額明顯超出正常人情往來的范圍，顏某某也無相應(yīng)的人情回禮，因此應(yīng)當(dāng)全部計(jì)入行賄數(shù)額。該意見最終得到審判機(jī)關(guān)判決確認(rèn)。

（三）準(zhǔn)確認(rèn)定量刑情節(jié)，促使被告人認(rèn)罪悔罪

本案系公職人員行賄案件，胡某某長期、多次向顏某某輸送利益系為謀取職務(wù)升遷、調(diào)整的不正當(dāng)利益，其行為屬于最高法、最高檢《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條、第八條的情形，應(yīng)當(dāng)從重處罰。同時，胡某某存在坦白、立功、主動退贓等從輕減輕處罰情節(jié)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)實(shí)事求是，依法予以認(rèn)定、判決，確保罪責(zé)刑相適應(yīng)，促使被告人認(rèn)罪服判，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果有機(jī)統(tǒng)一。

【典型意義】

（一）堅(jiān)持受賄行賄一起查，依法嚴(yán)懲公職人員行賄犯罪

公職人員通過行賄謀取職務(wù)升遷、調(diào)整的行為，不僅侵犯公權(quán)力的廉潔性，還嚴(yán)重破壞選人用人風(fēng)氣，嚴(yán)重污染政治生態(tài)。在依法嚴(yán)厲打擊公職人員受賄犯罪的同時，還要深挖公職人員行賄犯罪的線索，加大懲處力度，形成強(qiáng)大震懾。

（二）堅(jiān)持主客觀一致，準(zhǔn)確區(qū)分人情往來和行受賄犯罪

近年來，在逢年過節(jié)、婚喪嫁娶等時間節(jié)點(diǎn)給予錢財，以人情往來等名義作掩蓋實(shí)施行受賄犯罪的情況屢見不鮮。在辦理此類案件時，要從行賄人為了長期維持關(guān)系的目的，受賄人是否實(shí)際為其謀取不正當(dāng)利益，以及給予錢財?shù)臄?shù)額，雙方是有來有往還是行賄人單方給予錢財?shù)确矫嬲撟C分析，準(zhǔn)確認(rèn)定行受賄犯罪。

（三）堅(jiān)持系統(tǒng)施治、標(biāo)本兼治，提高懲治綜合效能

受賄行賄一起查，不僅僅是查處個案，更重要的是揭示問題、促進(jìn)整改、查漏補(bǔ)缺、建章立制，一體推進(jìn)“三不腐”。要深入剖析案件暴露出來的突出問題和制度漏洞，開展有針對性的警示教育，做實(shí)以案促改、以案促治，督促建章立制，加強(qiáng)源頭治理，不斷壓縮“圍獵”與甘于“被圍獵”的生存空間，清除賄賂滋生的土壤。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款、第六十八條、第六十九條、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十九條、第三百九十條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第七條、第八條

劉某某行賄案

【關(guān)鍵詞】

多次行賄  巨額行賄  銜接配合  認(rèn)罪認(rèn)罰

【要 旨】

堅(jiān)持受賄行賄一起查，對多次行賄、巨額行賄，嚴(yán)重破壞政治生態(tài)、損害營商環(huán)境的行受賄犯罪行為，依法懲處，形成震懾。加強(qiáng)銜接配合，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策，準(zhǔn)確認(rèn)定從寬情節(jié)，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。堅(jiān)持實(shí)事求是，嚴(yán)格依規(guī)依法辦案，既全面查清問題、依法懲治行賄犯罪，又切實(shí)保障民營企業(yè)合法權(quán)益。

【基本案情】

被告人劉某某，男，1985年7月1日出生，漢族，某市某公司董事長。

2009年至2012年，劉某某為感謝時任A市市委常委、某縣委書記倪某某（已判刑）利用職務(wù)便利為其在A市某縣某銀行違規(guī)獲得融資貸款，送給倪某某60萬元。

2017年至2020年，劉某某為在競買土地資格條件設(shè)定、提前辦理商品房預(yù)售許可證等方面獲取不正當(dāng)利益，給予時任B市政府黨組成員、副市長葉某某（已判刑）財物共計(jì)折合676.5萬元。

劉某某行賄案經(jīng)江西省監(jiān)察委員會指定管轄，由撫州市崇仁縣監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)。經(jīng)江西省人民檢察院指定管轄，2022年7月，崇仁縣人民檢察院提起公訴。2023年1月，崇仁縣人民法院以劉某某犯行賄罪判處有期徒刑五年，并處罰金一百萬元。

【履職情況】

（一）突出重點(diǎn)有力打擊，持續(xù)釋放嚴(yán)的信號

監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦某省管干部涉嫌職務(wù)犯罪案件時，發(fā)現(xiàn)劉某某在國有土地出讓、工程招投標(biāo)、房地產(chǎn)開發(fā)等重點(diǎn)領(lǐng)域中，為獲取競爭優(yōu)勢采用行賄手段排擠其他企業(yè)，多次向多地領(lǐng)導(dǎo)干部行賄，對當(dāng)?shù)卣紊鷳B(tài)、營商環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，果斷以劉某某涉嫌行賄罪對其立案調(diào)查。調(diào)查期間，監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)籌省管干部主案和劉某某行賄案件查辦工作，充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，及時商請檢察機(jī)關(guān)提前介入，確保案件扎實(shí)穩(wěn)步推進(jìn)。

（二）強(qiáng)化協(xié)作配合，形成合力確保辦案質(zhì)效

案件查辦過程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮會商機(jī)制作用，就證據(jù)收集、固定、審查、運(yùn)用等方面進(jìn)行充分溝通，形成工作合力，確保案件質(zhì)量。本案中，劉某某所在的相關(guān)公司還有其他合伙人，劉某某的行賄行為是出于其個人意志還是單位意志，謀取的是個人利益還是單位利益，決定其涉嫌個人行賄還是單位行賄。為準(zhǔn)確認(rèn)定劉某某行為性質(zhì)，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過會商，著重從其行賄的主觀原因、目的，是否體現(xiàn)單位意志、行賄資金來源等方面進(jìn)行全面客觀收集證據(jù)，從而認(rèn)定劉某某的行賄行為系其個人意志、使用的也是其個人資金，行賄系其個人行為，從而準(zhǔn)確認(rèn)定為個人行賄，得到審判機(jī)關(guān)判決確認(rèn)。

（三）準(zhǔn)確認(rèn)定違法所得，依法予以追繳

針對劉某某通過行賄方式以低于評估價格取得B市政府旁的三宗國有建設(shè)用地使用權(quán)所獲取的巨額不正當(dāng)利益，監(jiān)察機(jī)關(guān)委托評估機(jī)構(gòu)對該三宗土地實(shí)際價格進(jìn)行了司法評估，最終審判機(jī)關(guān)認(rèn)定劉某某在土地出讓價格方面所獲得的不正當(dāng)利益為2632.53萬元。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)釋法說理，結(jié)合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，最終促使劉某某及其家屬全部退繳違法所得2632.53萬元。

（四）注重區(qū)分開來，保護(hù)民營企業(yè)健康發(fā)展

堅(jiān)持實(shí)事求是，辦案“力度”與關(guān)懷“溫度”并重，將劉某某個人違法犯罪行為與企業(yè)合法經(jīng)營予以區(qū)分，針對劉某某被移送司法機(jī)關(guān)后，其文旅綜合體項(xiàng)目遇到困難的情況，監(jiān)察機(jī)關(guān)會同檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法建議當(dāng)?shù)卣男泻脤俚刎?zé)任，協(xié)調(diào)解決合法訴求，防范“爛尾”風(fēng)險，避免國家、社會和企業(yè)利益受到損失，保護(hù)民營企業(yè)健康發(fā)展。

【典型意義】

（一）嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境

在國有土地出讓、工程招投標(biāo)、房地產(chǎn)開發(fā)等重點(diǎn)領(lǐng)域，巨額行賄、多次行賄現(xiàn)象較突出，有的行賄人對公職人員竭力腐蝕、精準(zhǔn)“圍獵”，主觀惡性大，后果嚴(yán)重。這類行賄人往往將行賄作為企業(yè)競爭的重要手段，對政治生態(tài)、法治環(huán)境、營商環(huán)境和市場規(guī)則等破壞極大，必須堅(jiān)決嚴(yán)肅查處，推動構(gòu)建公平競爭的市場秩序和親清政商關(guān)系。

（二）全面考量犯罪事實(shí)、情節(jié)，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策

在辦理行賄犯罪案件中，應(yīng)注重寬與嚴(yán)的有機(jī)統(tǒng)一，既要注重收集對行賄人有罪的證據(jù)，也要注重收集對行賄人有利的證據(jù)。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)要在全面審查案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，準(zhǔn)確認(rèn)定從輕、減輕處罰情節(jié)，依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，實(shí)現(xiàn)賄賂犯罪查處的懲治與預(yù)防效果。

（三）嚴(yán)格依規(guī)依法辦案，切實(shí)維護(hù)民營企業(yè)合法權(quán)益

監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)要堅(jiān)持實(shí)事求是、依規(guī)依紀(jì)依法，既全面查清問題、堅(jiān)決懲治行賄犯罪，又保障合法的人身和財產(chǎn)權(quán)益，保障企業(yè)合法經(jīng)營。要審慎穩(wěn)妥開展調(diào)查工作，避免超范圍、超數(shù)額、超時限查封扣押凍結(jié)財產(chǎn)，堅(jiān)持證據(jù)裁判規(guī)則，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)和違法所得，將執(zhí)法辦案對民營企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響降到最低，保護(hù)民營企業(yè)健康發(fā)展。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第五十二條、第五十三條、第六十七條、第三百八十九條、第三百九十條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條

最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件使用法律若干問題的解釋》第九條

何某某行賄案

【關(guān)鍵詞】

行賄  養(yǎng)老保險領(lǐng)域  監(jiān)檢法協(xié)作配合  綜合治理

【要 旨】

堅(jiān)持受賄行賄一起查，強(qiáng)化協(xié)作配合，提高線索處置效率，注重從單位性質(zhì)、單位意志體現(xiàn)、行賄資金來源、犯罪收益歸屬等方面及時全面收集、固定、審查證據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分行賄罪與單位行賄罪，精準(zhǔn)打擊犯罪。充分發(fā)揮綜合治理作用，深挖案件背后的問題和原因，督促有關(guān)部門對案件暴露出的行業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管漏洞及廉政問題進(jìn)行整改，推動行業(yè)治理。

【基本案情】

被告人何某某，女，1981年6月3日出生，漢族，湖南省某人力資源管理有限公司（以下簡稱某人力資源公司）監(jiān)事、實(shí)際控制人。

2017年9月至2020年3月，何某某為在違規(guī)代辦異地人員養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)等方面謀取不正當(dāng)利益，35次送給萍鄉(xiāng)市社保局工作人員黃某某好處費(fèi)共計(jì)349.08783萬元，其中黃某某實(shí)得212.75283萬元，其余錢款分給萍鄉(xiāng)市社保局其他7名工作人員。

何某某涉嫌行賄罪一案，由萍鄉(xiāng)市安源區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，于2023年2月9日向安源區(qū)人民檢察院移送起訴。同年6月14日，安源區(qū)人民檢察院以何某某涉嫌行賄罪向安源區(qū)人民法院提起公訴。同年9月8日，何某某因犯行賄罪被判處有期徒刑三年二個月，并處罰金三十萬元。

【履職情況】

（一）監(jiān)檢法協(xié)作配合，積極推進(jìn)受賄行賄一起查

監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理黃某某受賄案時，發(fā)現(xiàn)何某某存在重大行賄犯罪嫌疑，經(jīng)監(jiān)檢雙方分析研判，一致認(rèn)為何某某的行為嚴(yán)重危害養(yǎng)老保險領(lǐng)域政治生態(tài)，屬于重點(diǎn)查處的行賄行為，應(yīng)當(dāng)依法懲治。監(jiān)察機(jī)關(guān)對何某某立案調(diào)查后，在黃某某受賄案證據(jù)材料的基礎(chǔ)上，圍繞行賄罪構(gòu)成要件有針對性地調(diào)取收集證據(jù)，尊重檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)對行賄案證據(jù)的意見，進(jìn)一步補(bǔ)充完善證據(jù)。案件移送起訴后，檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)全面審查案件材料，準(zhǔn)確把握法律適用，認(rèn)真審查涉案財物及違法所得，并配合監(jiān)察機(jī)關(guān)積極開展追贓挽損工作，做好后半篇文章。

（二）厘清個人行賄與單位行賄界限，依法準(zhǔn)確適用法律

在調(diào)查階段，監(jiān)察機(jī)關(guān)圍繞行賄行為的決策過程、資金來源、利益歸屬、公司性質(zhì)及股東情況等重點(diǎn)問題進(jìn)行取證。在審查起訴階段，何某某及其辯護(hù)人均辯解其是單位行賄而非個人行賄，并提交了某人力資源公司納稅證明、服務(wù)協(xié)議及該公司股東個人銀行明細(xì)等書證。檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，依法全面審查證據(jù)材料，認(rèn)為何某某及辯護(hù)人提供的證據(jù)不能體現(xiàn)單位行為，排除了單位犯罪的可能，最終認(rèn)為何某某構(gòu)成行賄罪。主要理由：一是從是否體現(xiàn)單位意志看，行賄行為是何某某個人決定，單位和其他股東均不知情，且何某某與黃某某聯(lián)系違法辦理養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)時均未提到公司；二是從行賄利益歸屬看，公司沒有任何獲利，何某某個人從中獲利110余萬元；三是從行賄款來源看，行賄款均是何某某通過個人賬戶高額收取代辦養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)費(fèi)中所得，再通過私人賬戶或取現(xiàn)送給黃某某，所有資金往來均未在公司對公賬戶或公司財務(wù)賬目中體現(xiàn)。該意見最終得到審判機(jī)關(guān)判決確認(rèn)。

（三）深挖監(jiān)管漏洞，肅清養(yǎng)老保險行業(yè)亂象

何某某行賄案涉及到當(dāng)?shù)厣绫挝欢嗝ぷ魅藛T違法犯罪，并造成國家社保資金損失，相關(guān)涉案人員黃某某等3人被判處有期徒刑一年十個月至七年不等刑期，其他多名工作人員被追究紀(jì)律責(zé)任。針對發(fā)案特點(diǎn)，監(jiān)檢法共同開展綜合治理工作。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查階段發(fā)函建議市社保局依法依規(guī)對有關(guān)涉案社保賬戶進(jìn)行處置，檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)配合監(jiān)察機(jī)關(guān)追繳何某某違法所得110余萬元。案件后期組織開展廉政主題庭審教育活動，開設(shè)職務(wù)犯罪預(yù)防專題講座，充分發(fā)揮法治宣傳作用，提升反腐敗綜合治理效能。

【典型意義】

（一）嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪，服務(wù)保障民生

堅(jiān)持受賄行賄一起查，對發(fā)生在涉及養(yǎng)老保險等民生領(lǐng)域，嚴(yán)重破壞民生保障的行賄犯罪，應(yīng)予嚴(yán)肅懲處。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》，高度重視同步查辦行賄犯罪，注重對重點(diǎn)領(lǐng)域行賄線索的分析研判，凝聚共識，充分考慮行賄領(lǐng)域和危害后果，積極發(fā)揮各自職能作用，共同形成打擊行賄犯罪合力，堅(jiān)決打贏反腐敗斗爭攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。

（二）加強(qiáng)協(xié)作配合，精準(zhǔn)打擊行賄犯罪

監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)應(yīng)相互配合，準(zhǔn)確認(rèn)定行賄人所獲取的不正當(dāng)利益，積極開展追贓挽損工作，決不讓行賄人因犯罪得利。履職過程中，應(yīng)加強(qiáng)對行賄犯罪法律問題的研究，準(zhǔn)確區(qū)分單位行賄罪與行賄罪，發(fā)揮法法銜接工作機(jī)制優(yōu)勢，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，從單位性質(zhì)、單位意志體現(xiàn)、行賄資金來源、犯罪收益歸屬等方面及時全面收集固定證據(jù)，準(zhǔn)確適用法律，確保精準(zhǔn)有效打擊行賄犯罪。

（三）一體能動履職，積極推動整改治理

堅(jiān)持以人民為中心發(fā)展理念，關(guān)切民生實(shí)事，加大對人民群眾關(guān)切的養(yǎng)老保險等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域的監(jiān)管。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)通過依法嚴(yán)懲行賄犯罪，增強(qiáng)行賄犯罪案件辦理的示范性，提高行賄犯罪案件辦理質(zhì)效，同時根據(jù)案件反映出來的問題，深挖案件背后原因，通過溯源治理進(jìn)一步完善機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一域”的良好效果，不讓查辦案件的成本和代價白付。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

（來源：廉潔江西）